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证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证芬的行为

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证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证芬的行为

发布时间:2021-07-26

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证芬的行为。发行人向不特定对象公开发行  的证.券 ,法律 、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行 人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务可以  采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者 为余额包销。证券代销扯指证券公司代发行人发告证券,在承销期结束时,将未 售出的证券全部退还给发行人的承销方式。,(  中  华  人民共和国证券法,还规定了承销团的承销方式,按照《 中华人民共和国证券法}的规定,向不 特 定 对 象 发行的证券票而总值超过人民币5 000万兀的,应当 由承销团承销.承销团由主承销商和参与承销的研券公司组成。发行人申诮公开发行股票、可转换为股票的公司侦券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的、应当聘诘  具有保荐资格的机构担忏保荐机构。证券公司股行保荐职页.应按规定注册登 记为保荐机构。保荐机构负页证券发行的主承销T作 ,负有对发行人进行尽职iJ古l查的义务,对公开发行分栠文件的兵实件、准确件、完整性进行核查,向中 国证监会出具保# 意见,并根据市场悄况与发行人协商确定发行价格。证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹寀的资金,为本公司买    卖依法公开发行的股票、侦券、权证、证券投资姑金及中国研监会认可的其他证券,以获取营利   的行为。证券自性活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。但在自营活动中要防范操 纵市场和内菇交易等不正当行为 由T证券市场的高收益性和高风险性特征,许多国家都对证券经营机构的自宫业务制定法律法规,进行 严格管理。证券公 司丿f 展自苔业务 或者设立千公司开展自菩业务,都'品要取得证券监管部门的业务许可,证券 公 司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时,要求证券公 司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的商级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控休系。