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证券公司主要业务的种类及内容

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证券公司主要业务的种类及内容

发布时间:2021-07-26

我国证券公司的业务范围包括:证 券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营.证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服  务及其他业务。(一)证券经纪业务证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收人。证券经纪业    务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前,我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理头卖证券业务     主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建 立只 是 确寸了投资者和证券公司且接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续即  投资者填写 f   委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者就建立  f   受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备 的主要内容,而且明确了 证券公司作为受托人的代理业务。根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从平证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等沽动。证券经纪人应  当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出    示证券经纪人证书。2009 年 3 月,中国 证监会发布《证券经纪人智理暂行规定》,对证券公司采用证券经纪人制度开展证券经纪业务营销活动作出 f 进一步的明确规定。(二)证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及共咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。